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证券业协会诚信管理办法发布首次引入诚信状况评估和检查机制
2018-03-05 12:34

证券业协会昨天下发了修订后的《中国证券业协会诚信管理办法》(以下简称《办法》)。引入了诚信状况评估和检查机制。

    《办法》对奖励信息、处罚处分信息的范围作出修改,特别是将处罚处分信息的范围限制在证监会及其派出机构、协会、地方性协会等证券相关监管或自律管理机构作出的处罚处分,更符合协会证券行业自律管理的特性;因会员对本单位从业人员的内部处分可在一定程度上反映该人员的诚信状况,但该类处分的质量协会难以掌控,《办法》规定“会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息,但应记入诚信信息备注栏”,供会员在招聘员工等情形下参考。

 
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